주요 업무
수행 직무
- ▶ 투자고객과 투자자문계약 또는 일임매매계약을 체결한다.
- ▶ 투자고객과 상담하여 투자성향, 과거 투자성과 및 자산규모, 투자하려는 자금의 성격과 기간 등을 파악한다.
- ▶ 고객의 투자성향에 맞는 투자전략 포트폴리오를 제시하여 최적의 수익을 발생할 수 있도록 조언한다.
- ▶ 증권시황을 분석하여 최대수익을 발생시킬 수 있는 매수, 매입시점을 예측하여 조언한다.
- ▶ 고객특성에 적정한 유가증권의 가치 또는 유가증권의 투자판단에 관하여 투자조언을 한다.
- ▶ 증권시장정보를 제공하고 유가증권의 평가를 통해 포트폴리오 구성과 운용에 대하여 조언한다.
- ▶ 투자자문만을 하는 경우에는 최종적인 매매의사 결정은 고객의 자기판단과 책임하에 행하도록 한다.
- ▶ 투자일임을 하는 경우에는 계약자로부터 자산운용에 관하여 포괄적인 위임을 받은 후 그 범위 내에서 포트폴리오를 관리·운용한다.
- ▶ 투자일임실적보고서를 작성하여 정기적으로 운용결과를 보고한다.
- ▶ 증권매매 및 계좌관리업무, 일임매매업무를 수행한다.