주요 업무
수행 직무
- ▶ 투자고객과 일임매매계약, 투자자문계약 가운데 하나를 맺는다.
- ▶ 투자고객과의 상담을 통해 투자하려는 자금의 성격·기간 및 고객의 자산규모·과거 투자성과·투자성향 등을 파악한다.
- ▶ 고객 본인의 투자성향에 부합하는 투자전략 포트폴리오를 보여 주고, 최적의 수익을 낼 수 있게끔 조언한다.
- ▶ 증권시황을 분석한 후, 매수·매입에 가장 알맞은 시점 곧 최대수익이 나는 시점을 예측해 조언한다.
- ▶ 고객특성에 맞춰 적정한 투자조언을, 유가증권의 가치나 투자판단에 대해 한다.
- ▶ 증권시장정보를 제공하는 한편, 유가증권을 평가하여 포트폴리오를 어떻게 구성하고 운용할지 조언한다.
- ▶ 투자자문만 맡을 때는 최종 매매의사 결정을 고객이 직접, 자기판단과 책임 아래에서 하도록 한다.
- ▶ 투자일임을 맡았을 때는 계약자가 자산운용을 포괄적으로 위임하면 이를 받은 다음, 그 위임 범위 안에서 포트폴리오를 운용하고 관리한다.
- ▶ 투자일임실적보고서를 작성하고 난 다음, 운용결과를 정해진 주기에 따라 보고한다.
- ▶ 증권매매 및 계좌관리에 관한 업무와 일임매매에 관한 업무를 맡아 수행한다.