개인투자자나 기관투자가에 대하여 투자에 관한 지식, 판단, 자산운용 등에 관한 조언을 해준다.

증권사에서 주식을 투자자의 이익을 위하여 정해진 투자목적에 맞게 운용한다.

국내외 금융시장 정보를 수집·분석·예측하여 소속 금융사 또는 일반 투자자에게 투자자문을 제공한다.

증권사에서 IB(Investment Bank)업무의 법률자문을 전문적으로 수행한다.

증권투자회사 등과의 위탁계약에 따라 수행하는 계산에 관한 사무, 증권투자회사의 운영에 관한 사무 등을 수행한다.