증권 및 선물 상품을 고객에게 중개 또는 판매하는 등 증권사와 선물회사의 금융 거래에 관련된 사무업무를 수행한다.

증권회사에서 고객의 의뢰에 따라 증권거래를 할 수 있도록 계좌를 개설하고 변경, 해지, 입출금의 업무를 수행한다.

국내투자자의 외화증권투자를 위해 외국에 보관기관을 지정하고 외화증권과 외화자금의 매매거래를 결제하며 취득한 외화증권의 보관 및 동 증권에서 파생되는 권리의 행사, 조세 관련 업무 등을 처리하며, 외국인 보유의 국내증권을 예탁하는 업무를 수행한다.

증권사에서 각종 결제사무 및 계좌관리, 증권관리업무를 수행한다.

법무사의 지휘하에 사법기관에 제출한 서류를 소정 양식에 따라 작성하고 이를 제출하는 등 법무사의 업무를 지원한다.