증권 및 선물 상품을 고객에게 중개 또는 판매하는 등 증권사와 선물회사의 금융 거래에 관련된 사무업무를 수행한다.

증권사에서 각종 결제사무 및 계좌관리, 증권관리업무를 수행한다.

증권사에서 채권 및 금리상품의 인수주선업무를 수행한다.

증권사에서 주식 및 주식관련사채의 인수주선업무를 수행한다.

명의개서업무를 중심으로 이에 준하는 업무(배당금 지불사무, 신주발행에 관한 사업, 주주총회의 소집통지, 그 결의보고의 취급사무 등 사업회사의 주식과가 행하는 업무)를 대행하여 수행한다.